導(dǎo)讀:以人工智能、大數(shù)據(jù)、機(jī)器人等為代表的新技術(shù)推動的第四次工業(yè)革命,正在不斷走向深入,使人類的生產(chǎn)和生活發(fā)生深刻的變化。新技術(shù)帶來的新工藝、新產(chǎn)品、新應(yīng)用,不但讓生產(chǎn)模式發(fā)生改變,也要求生產(chǎn)管理、組織方式進(jìn)行變革。
圖片來自“123RF”
以人工智能、大數(shù)據(jù)、機(jī)器人等為代表的新技術(shù)推動的第四次工業(yè)革命,正在不斷走向深入,使人類的生產(chǎn)和生活發(fā)生深刻的變化。新技術(shù)帶來的新工藝、新產(chǎn)品、新應(yīng)用,不但讓生產(chǎn)模式發(fā)生改變,也要求生產(chǎn)管理、組織方式進(jìn)行變革;而新科技所導(dǎo)致人們行為方式、生活模式的改變,以及人與人之間關(guān)系的不同,則需要對過去的制度、法律法規(guī)做出修正,或者制定新的規(guī)則。
舉兩個(gè)在我們身邊發(fā)生的例子予以說明:網(wǎng)絡(luò)購物來了,使我們怎樣買東西、商家怎樣賣東西的方式都與若干年前有了非常大的不同;網(wǎng)約車來了,我們外出打出租車不必再像過去那樣在路邊招手?jǐn)r車了。但無論是網(wǎng)絡(luò)購物還是網(wǎng)絡(luò)約車,過去的法律法規(guī)都沒有對這些行為進(jìn)行規(guī)范。所以,2015年中國社會熱議的《網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車經(jīng)營服務(wù)管理暫行辦法(征求意見稿)》要出臺,讓這種技術(shù)催生的新生事物,既不是“野蠻生長”,同時(shí)也不是“一棍子打死”不讓其發(fā)展?,F(xiàn)在的問題是這類新技術(shù)導(dǎo)致的新的生產(chǎn)、生活方式會越來越多,比如,對于自動駕駛汽車上路,中國的《道路交通法》就需要修訂,然后像德國那樣為自動駕駛汽車的運(yùn)行制定法律。這樣的事例還有很多,而且還有新的技術(shù)會不斷產(chǎn)生,需要一個(gè)國家在整體上就怎樣對新科技革命導(dǎo)致的各方面改變進(jìn)行監(jiān)管。
那么現(xiàn)在的問題是:國家該怎樣對第四次工業(yè)革命帶來的許許多多新技術(shù)及其產(chǎn)生的社會影響進(jìn)行管理和規(guī)范呢?這其中又有很多重要的問題需要研究。首先,面對新科技革命的興起,國家制定法律時(shí),是以促進(jìn)創(chuàng)新、有利于社會生產(chǎn)力水平提高為目的?還是要以保護(hù)社會成員不受到新的技術(shù)影響為宗旨?另外,法律法規(guī)總是要滯后于新生事物,何時(shí)出臺新的法律法規(guī)合適呢?第三,新科技革命無論是技術(shù)本身,還是其產(chǎn)生的社會影響,過去我們都沒有經(jīng)歷過,國家該怎樣制定相關(guān)的制度規(guī)范呢?英國政府就這方面在2019年6月出臺了《第四次工業(yè)革命的監(jiān)管》政策白皮書(以下簡稱《白皮書》),進(jìn)行了很好的嘗試,有不少先進(jìn)的思想、理念和做法。
對監(jiān)管的充分認(rèn)識
對新工業(yè)革命的監(jiān)管要有充分的認(rèn)識。這不是一句口號式的話,而是非常迫切的實(shí)際需要!為什么這么說?因?yàn)楹芏嗳藢τ诘谒拇喂I(yè)革命主要是看新技術(shù)帶來的進(jìn)步,看到生產(chǎn)效率提高、生活便捷的神奇效果。一些國家、很多企業(yè),當(dāng)然還有很多從事研究的科學(xué)家和工程師,更多地是從怎樣提高自身及相關(guān)方的競爭力的角度思考。但是,作為國家的政策制定者,一定要看到新工業(yè)革命不僅僅是技術(shù)的革命,更將對社會產(chǎn)生深刻的革命性影響。需要制定新的法律法規(guī)對新技術(shù)及其相關(guān)的影響進(jìn)行規(guī)制和管理!最近,美國議會對Facebook公司將要發(fā)行的加密貨幣進(jìn)行聽證、法國議會通過的對大型互聯(lián)網(wǎng)科技公司征收“數(shù)字稅”,都是這種工作的體現(xiàn)。盡管這樣的制度,可能在國內(nèi)甚至國際上引發(fā)爭論、甚至論戰(zhàn),但正像七國集團(tuán)(G7)的一個(gè)工作組說的:Facebook的Libra等加密貨幣需要受到嚴(yán)格監(jiān)管,否則它們可能會破壞全球經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。
其他技術(shù)也許不一定能夠影響全球穩(wěn)定,但是正如《白皮書》所指出的:第四次工業(yè)革命規(guī)??涨?,發(fā)展速度,性質(zhì)復(fù)雜,它將擾亂幾乎每個(gè)國家的每個(gè)行業(yè),但也將為個(gè)人、地方和企業(yè)創(chuàng)造新的機(jī)遇和挑戰(zhàn),我們必須對此有所為。從目前看即使像英國政府的監(jiān)管也還不令人滿意。目前,只有29%的企業(yè)認(rèn)為英國政府的監(jiān)管方法有助于創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)有效地進(jìn)入市場。英國政府認(rèn)為:若是監(jiān)管機(jī)構(gòu)未能在未來兩到三年內(nèi)跟上顛覆性變革的步伐,92%來自不同行業(yè)的企業(yè)認(rèn)為這會產(chǎn)生負(fù)面影響。
監(jiān)管需要先進(jìn)的理念對于第四次工業(yè)革命的監(jiān)管要有先進(jìn)的理念。是的!要有先進(jìn)的理念??纯础栋灼肥窃趺搓U述的:“監(jiān)管對創(chuàng)新產(chǎn)生了巨大影響,可以激發(fā)新想法,又能阻止其實(shí)施;它可以左右投資風(fēng)險(xiǎn),并引導(dǎo)資金是否用于有價(jià)值的研發(fā);它可以影響消費(fèi)者的信心和需求,并決定企業(yè)進(jìn)入或是退出市場”。國家要對科學(xué)和技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行監(jiān)管,這是必須的!但是,國家的監(jiān)管對創(chuàng)新影響很大,怎樣不像前面說的既不是讓其“野蠻生長”又不“一棍子打死”,對于監(jiān)管也是需要創(chuàng)新的。第四次工業(yè)革命創(chuàng)新速度常常超過監(jiān)管系統(tǒng)可以適應(yīng)的速度。達(dá)沃斯論壇主席克勞斯?施瓦布(Klaus Schwab)說:第四次工業(yè)革命與前幾次工業(yè)革命相比發(fā)展速度更快。第一次工業(yè)革命時(shí)一項(xiàng)新技術(shù)擴(kuò)散到全球需要幾十年的時(shí)間,而現(xiàn)在幾年就會達(dá)到。這對國家的監(jiān)管提出了更大的挑戰(zhàn)!此外,創(chuàng)新越來越模糊各部門之間的界限,也跨越傳統(tǒng)的監(jiān)管界限。這將導(dǎo)致《白皮書》說的“企業(yè)可能在提出新命題時(shí)面臨不必要的障礙,而公民則面對過時(shí)的保護(hù)措施。這樣創(chuàng)新對人和經(jīng)濟(jì)的好處可能會喪失”。
因此,英國要在在現(xiàn)代工業(yè)戰(zhàn)略中,致力于開發(fā)一種新的、敏捷的監(jiān)管方法,在支持創(chuàng)新的同時(shí)保護(hù)公民和環(huán)境。比如,英國在金融科技(FinTech)方面提出的“監(jiān)管沙箱”,就是被全球很多國家廣泛效仿的先進(jìn)監(jiān)管。所謂“監(jiān)管沙箱”,就是通過提供一個(gè)“縮小版”的真實(shí)市場和“寬松版”的監(jiān)管環(huán)境,在保障消費(fèi)者權(quán)益的前提下,鼓勵FinTech初創(chuàng)企業(yè)對創(chuàng)新的產(chǎn)品、服務(wù)、商業(yè)模式和交付機(jī)制進(jìn)行大膽操作。采用“沙箱”測試,不僅能夠讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)較為清晰地看待監(jiān)管制度與創(chuàng)新的辯證關(guān)系,及時(shí)發(fā)現(xiàn)市場過度行為以及因限制創(chuàng)新而有損消費(fèi)者長遠(yuǎn)利益的監(jiān)管規(guī)定,并在第一時(shí)間進(jìn)行調(diào)整,使得適度監(jiān)管、包容監(jiān)管等創(chuàng)新監(jiān)管精神開花結(jié)果。所以,不僅僅FinTech需要“監(jiān)管沙箱”,第四次工業(yè)革命中許許多多的技術(shù),都需要采用這樣類似“監(jiān)管沙箱”的理念開展創(chuàng)新監(jiān)管,做到“好的監(jiān)管”!
必要的體制機(jī)制創(chuàng)新
對于第四次工業(yè)革命的監(jiān)管要有合適的方法,或者說第四次工業(yè)革命的監(jiān)管需要體制機(jī)制創(chuàng)新。所謂的體制機(jī)制創(chuàng)新就是要改變原來那種制定法律法規(guī)的方式,才能適應(yīng)第四次工業(yè)革命的變化。第四次工業(yè)革命使社會發(fā)生重大變化,按過去的方法監(jiān)管不行了!所以,《白皮書》提出英國將在以下幾個(gè)方面開展新的工作,以支撐監(jiān)管創(chuàng)新:建立一個(gè)監(jiān)管地平線委員會(Regulatory Horizons Council),確定技術(shù)創(chuàng)新的影響和就支持其快速、安全引入所需的監(jiān)管改革向政府提出建議。委員會將就整個(gè)經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新向政府定期編寫報(bào)告,并就監(jiān)管改革的優(yōu)先事項(xiàng)提出建議。監(jiān)管地平線委員會將與更廣泛的監(jiān)管環(huán)境相契合,它與英國的相關(guān)機(jī)構(gòu),如數(shù)據(jù)倫理與創(chuàng)新中心(the Centre for Data Ethics and Innovation)等專家機(jī)構(gòu)互補(bǔ),就如何推進(jìn)改革提出詳細(xì)的專家建議。監(jiān)管地平線委員會還將協(xié)助像更好監(jiān)管執(zhí)行體(the Better Regulation Executive)這樣的支持政府如何設(shè)計(jì)和實(shí)施監(jiān)管的機(jī)構(gòu),使其發(fā)揮作用。另外,監(jiān)管地平線委員會也能協(xié)助監(jiān)管政策委員會(the Regulatory Policy Committee)開展工作,考慮如何設(shè)計(jì)和實(shí)施監(jiān)管。該委員會的職能是審查用于為監(jiān)管提案提供信息的證據(jù)并分析質(zhì)量。從監(jiān)管地平線委員會,再到數(shù)據(jù)倫理與創(chuàng)新中心、更好監(jiān)管執(zhí)行體和監(jiān)管政策委員會,可以看到英國為了做好監(jiān)管在體制上做了多大的調(diào)整!體制變了,相應(yīng)的工作機(jī)制一定要發(fā)生大的改變。
多方共同治理
第四次工業(yè)革命的監(jiān)管不僅僅是國家政府的工作,必須要與社會形成共同治理的格局。這點(diǎn)非常重要!創(chuàng)新帶來變革和不確定性,可能帶來利益,也很有可能帶來一定程度的風(fēng)險(xiǎn)和危害。因此,監(jiān)管體系就是要將此風(fēng)險(xiǎn)控制在公眾可接受的水平。要讓公眾接受創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn),在起草法律之前就要考慮利益相關(guān)者的意見,并清楚地闡明如何在立法中反映他們的觀點(diǎn)?!栋灼烦兄Z:“我們希望創(chuàng)新者和公眾對英國的監(jiān)管制度充滿信心。我們將與社會和行業(yè)就如何監(jiān)管技術(shù)創(chuàng)新建立對話”。英國將要求監(jiān)管視野委員會確定更多公眾參與創(chuàng)新監(jiān)管的優(yōu)先事項(xiàng)。例如,對于產(chǎn)生道德倫理問題的技術(shù),讓更多的公眾參與形成適當(dāng)監(jiān)管框架。政府部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)將繼續(xù)引導(dǎo)公眾參與數(shù)據(jù)倫理與創(chuàng)新中心、更好監(jiān)管執(zhí)行體等專家機(jī)構(gòu)合作。另外,英國將鼓勵監(jiān)管機(jī)構(gòu)將公眾對話納入監(jiān)管試驗(yàn)計(jì)劃,以便在新產(chǎn)品、服務(wù)和商業(yè)模式試驗(yàn)時(shí)將公眾意見考慮其中。
不但在國家層面要建立與社會的對話機(jī)制,在國際層面不同國家之間如何就第四次工業(yè)革命的監(jiān)管合作也非常重要。因?yàn)楝F(xiàn)在的技術(shù)應(yīng)用和發(fā)展是跨國界的,技術(shù)的監(jiān)管需要在國際上達(dá)成一致才能做到在世界范圍內(nèi)有效的監(jiān)管。此外,先進(jìn)國家的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和模式對其他國家也會有很好的借鑒作用?!栋灼吩谶@方面也有專門計(jì)劃,英國將與全球伙伴合作,減少創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)貿(mào)易的監(jiān)管障礙,英國要成為第四次工業(yè)革命監(jiān)管的全球領(lǐng)導(dǎo)者。
對于第四次工業(yè)革命的監(jiān)管,《白皮書》不但給出新的理念、方法,對于每項(xiàng)工作也制定了具體的行動計(jì)劃?!栋灼访鞔_說它“是進(jìn)入第四次工業(yè)革命時(shí)保持英國世界領(lǐng)先監(jiān)管環(huán)境的長期戰(zhàn)略”,這個(gè)現(xiàn)代工業(yè)戰(zhàn)略要使英國成為全球技術(shù)創(chuàng)新浪潮的頂峰,從而為企業(yè)和消費(fèi)者帶來諸多益處。
第一次工業(yè)革命發(fā)生在英國,這是為什么呢?一個(gè)重要原因是英國當(dāng)時(shí)建立的金融、公司和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度,非常有助于科技成果的推廣!當(dāng)前,正在發(fā)生第四次工業(yè)革命,英國在技術(shù)上并不是世界的領(lǐng)導(dǎo)者。但是正如諾貝爾獎經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主道格拉斯·諾斯(Douglass North)說的:工業(yè)革命與其說是技術(shù)革命,不如說是制度革命!英國依靠建立良好的監(jiān)管制度,能在第四次工業(yè)革命中后來居上成為世界的領(lǐng)導(dǎo)者嗎?這需要觀察,但其在監(jiān)管方面的探索,值得世界其他國家學(xué)習(xí)!